常见问题

北京四板市场是按国务院、证监会的统一部署,
经市委、市政府批准设立的北京市唯一区域性股权市场!

首页 > 常见问题
  • 会员分哪几类,成为会员能做什么?

    申请成为交易经纪商会员除了满足成为会员的基本条件外,还应当符合以下条件:

    一、推荐机构是指为本中心推荐挂牌公司的会员机构;

    二、交易经纪商是指为本中心挂牌公司提供股份报价转让服务的会员机构;

    三、专业服务机构是指为本中心挂牌公司提供服务的律师事务所、会计师事务所以及资产评估事务所等会员机构;

    四、其他企业会员是指除推荐机构、交易经纪商以及专业服务机构外,自愿申请取得本中心会员资格并参与本中心相关业务的其他企业。

  • 成为交易经纪商会员需要什么条件?

    申请成为交易经纪商会员除了满足成为会员的基本条件外,还应当符合以下条件:

    (一)为依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或者经本中心认定的投资机构;

    (二)最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币1000万元;

    (三)最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告,最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计 报告最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

    (四)具备健全的风险管理制度、内部控制制度与合规管理制度;

    (五)具有证券交易从业资格的人员不少于5人;

    (六)制定了代理合格投资人买卖证券业务操作规程和内部管理制度,建立了完善的客户适当性管理制度;

    (七)设置专职岗位、具备开展业务所需的专职人员和技术系统;

    (八)本中心要求的其他条件。

首页 1 末页 跳转至 GO 1/1